В предыдущей статье (Праворуб: Трансграничное банкротство физических лиц: процессуальные вопросы.... Праворуб: Трансграничное банкротство физических лиц: процессуальные вопросы.... Праворуб: Трансграничное банкротство физических лиц: процессуальные вопросы....) была довольно подробно изложена проблематика процессуальных вопросов, возникающих при трансграничном банкротстве физических лиц. В данной же публикации речь пойдёт о некоторых практических рекомендациях для адвокатов, судей и финансовых управляющих.

Общие рекомендации, касающиеся стадии принятия заявления о признании должника несостоятельным и возбуждения производства по делу о банкротстве

Адвокату, представляющему интересы заявителя, требующего признания должника банкротом (в роли заявителя может выступать как конкурсный кредитор, так и сам должник), рекомендуется указывать в соответствующем заявлении, подаваемом в российский суд, имеющиеся сведения о наличии возбуждённых иностранными судами дел о банкротстве в отношении должника, а также о текущих стадиях их рассмотрения.

При вынесении определения о принятии заявления о признании несостоятельным должника-физического лица, являющегося гражданином Российской Федерации, суду рекомендуется:

1) запросить в подразделении МВД России, отвечающем за вопросы миграции:

  • сведения о дате и месте рождения, полных паспортных данных, месте жительства и месте пребывания должника, а также копию формы №1П,
  • сведения о данных заграничного паспорта должника,
  • сведения о наличии у должника гражданства иностранных государств и/или вида на жительство или иного документа, подтверждающего право на постоянное проживание в иностранном государстве, а также копии соответствующих документов (иностранного паспорта, вида на жительства);

2) запросить в налоговой инспекции:

  • сведения об ИНН должника,
  • сведения о признании за должником статуса налогового резидента Российской Федерации,
  • сведения об участии должника в уставном капитале российских юридических лиц, а также о занятии им должности единоличного исполнительного органа российских юридических лиц;

3) запросить в органе Пенсионного фонда России:

  • сведения о СНИЛС должника,
  • сведения о состоянии индивидуального лицевого счёта должника;

4) запросить в органе записи актов гражданского состояния сведения о наличии у должника супруга (супруги), а также детей, в том числе усыновлённых (удочерённых);

5) запросить в Федеральной службе судебных приставов сведения об исполнительных производствах, одной из сторон которых является должник;

6) запросить в Росреестре, ГИБДД, ГИМС, инспекции гостехнадзора, Росавиации, Роспатенте сведения о наличии у должника активов (недвижимое имущество, транспортные средства, маломерные суда, самоходная техника, воздушные судна, объекты интеллектуальной собственности).

При вынесении определения о принятии заявления о признании несостоятельным должника-физического лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, суду рекомендуется:

1) запросить в подразделении МВД России, отвечающем за вопросы миграции:

  • сведения о наличии у должника разрешения на временное проживание или вида на жительство в России;
  • копию документа, удостоверяющего личность должника (паспорта гражданина иностранного государства), а также его нотариально удостоверенного перевода;
  • сведения о пересечении должником государственной границы Российской Федерации за период, как минимум, последних 12 месяцев;

2) запросить в налоговой инспекции:

  • сведения об ИНН должника,
  • сведения о признании за должником статуса налогового резидента Российской Федерации,
  • сведения об участии должника в уставном капитале российских юридических лиц, а также о занятии им должности единоличного исполнительного органа российских юридических лиц;

3) запросить в органе Пенсионного фонда России:

  • сведения о СНИЛС должника,
  • сведения о состоянии индивидуального лицевого счёта должника;

4) запросить в органе записи актов гражданского состояния сведения о наличии у должника супруга (супруги), а также детей, в том числе усыновлённых (удочерённых);

5) запросить в Федеральной службе судебных приставов сведения об исполнительных производствах, одной из сторон которых является должник;

6) запросить в Росреестре, ГИБДД, ГИМС, инспекции гостехнадзора, Росавиации, Роспатенте сведения о наличии у должника активов (недвижимое имущество, транспортные средства, маломерные суда, самоходная техника, воздушные судна, объекты интеллектуальной собственности).

Кроме того, адвокатам, представляющим интересы заявителя, рекомендуется сообщать суду имеющиеся сведения о наличии у должника иного имущества или имущественных прав (денежные средства на банковских счетах, ценные бумаги и прочее) и места его нахождения или учёта. Суду рекомендуется проверять эти сведения путём направления соответствующих запросов.

Все вышеуказанные сведения и документы будут необходимы суду для определения того, находится ли центр основных интересов должника в России или же в иностранном государстве.

Российское дело о банкротстве должника (основное) при отсутствии сведений о возбуждённых в иностранных государствах делах о банкротстве должника

В тех случаях, когда центр основных интересов должника находится в России, и у российского суда отсутствуют сведения о наличии возбуждённых иностранными судами дел о банкротстве в отношении должника, российский суд рассматривает вопрос о признании обоснованным заявления о признании должника банкротом и введении соответствующей процедуры несостоятельности физического лица по общим правилам, предусмотренным законом, без каких-либо особенностей.

При этом в судебном акте о введении соответствующей процедуры несостоятельности суду рекомендуется указывать на факт нахождения центра основных интересов должника в России вне зависимости от того, имеет должник российское гражданство или нет.

Согласно абзацу третьему пункта 1 статьи 21326 Федерального закона от 26.10.2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» реализация имущества должника, находящегося за пределами Российской Федерации, осуществляется на основании отдельного определения российского суда, которое исполняется в соответствии с законодательством соответствующего иностранного государства. Однако на практике реализация иностранных активов должника в рамках российского дела о банкротстве маловероятна без осуществления признания на территории соответствующего иностранного государства самой процедуры несостоятельности, введённой российским судом, и полномочий утверждённого российским судом управляющего.

Поэтому финансовому управляющему рекомендуется сразу после вынесения судебного акта о введении в отношении должника процедуры несостоятельности и утверждении управляющего обращаться в компетентные суды иностранных государств с ходатайствами о признании соответствующего судебного акта российского суда по делу о банкротстве должника. При этом в таких ходатайствах рекомендуется обращать внимание на то обстоятельство, что российское дело о банкротстве является основным (то есть центр основных интересов должника находится в России). Правовые последствия признания процедуры несостоятельности регламентируются национальным законодательством соответствующих иностранных государств.

В ряде случаев имеет смысл осуществлять процедуру признания российского дела о банкротстве как основного даже в тех странах, где у должника нет никаких активов. Такая мера может помочь, например, в тех случаях, когда недобросовестный должник, пытаясь скрыть своё имущество, периодически выводит его из одной государственной юрисдикции в другую.

Поскольку в рассматриваемом случае российское дело о банкротстве является основным, то иностранный суд, осуществивший признание этого дела, может поручить управление и реализацию активов должника, находящихся на территории соответствующего иностранного государства, российскому управляющему. Если же это невозможно (например, ввиду того, что российский управляющий не соответствует обязательным требованиям, предусмотренным законодательством соответствующего иностранного государства), а также в случае наличия иных причин, затрудняющих российскому управляющему осуществлять управление и реализацию соответствующих иностранных активов должника, ему рекомендуется обратиться в компетентный суд того государства, в котором была признана российская процедура несостоятельности должника, с заявлением о возбуждении дела о банкротстве в отношении должника в соответствии с местным законодательством (вторичного дела о банкротстве), введении процедуры несостоятельности, эквивалентной российской процедуре, и утверждении местного управляющего.

В случае появления у российского управляющего сведений о возбуждении иностранным судом производства по делу о банкротстве должника по заявлению кредитора или самого должника, российский управляющий должен представить этому иностранному суду свою позицию относительно возможности введения иностранным судом соответствующей процедуры несостоятельности.

О возбуждении вторичных дел о банкротстве, введении процедур несостоятельности, утверждении иностранных управляющих судами иностранных государств российский финансовый управляющий уведомляет российский суд. Российские и иностранные суды и управляющие осуществляют координацию и взаимодействие по вопросам проведения процедур банкротства должника.

Российское дело о банкротстве должника (вторичное) при отсутствии сведений о возбуждённых в иностранных государствах делах о банкротстве должника

В тех случаях, когда центр основных интересов должника находится за пределами России, и у российского суда отсутствуют сведения о наличии возбуждённых иностранными судами дел о банкротстве в отношении должника, российский суд может рассмотреть вопрос о признании обоснованным заявления о признании должника банкротом и введении соответствующей процедуры несостоятельности физического лица только при соблюдении следующих условий: 1) с заявлением о признании должника банкротом обращается кредитор, чьё право требования к должнику вытекает из деятельности должника, осуществлявшейся на территории России (должник же с таким заявлением обратиться не может – «самобанкротство» возможно только по месту центра основных интересов);  2) существуют объективные препятствия для обращения кредитора с заявлением о признании должника банкротом в суд иностранного государства по месту центра основных интересов должника; 3) должник имеет активы в России (в том числе такие, которые фактически находятся за пределами Российской Федерации, но подлежат управлению и реализации в рамках российского дела о банкротстве, например, морские суда, состоящие в судовых реестрах российских морских портов).

В судебном акте о введении соответствующей процедуры несостоятельности суду рекомендуется указывать на факт того, что центр основных интересов должника находится за пределами России, а также устанавливать обстоятельства, касающиеся соблюдения трёх вышеуказанных условий, предоставляющих основания для возбуждения дела о банкротстве как вторичного. При этом правовые последствия введения соответствующей процедуры несостоятельности, учитывая вторичный характер дела о банкротстве, будут распространяться исключительно на российские активы и обязательства должника, что также должно быть отмечено в тексте судебного акта.

Финансовому управляющему рекомендуется сразу после вынесения судебного акта о введении в отношении должника процедуры несостоятельности и утверждении управляющего обращаться в компетентные суды иностранных государств с ходатайствами о признании соответствующего судебного акта российского суда по делу о банкротстве должника. При этом в таких ходатайствах рекомендуется обращать внимание на то обстоятельство, что российское дело о банкротстве является вторичным (то есть центр основных интересов должника находится вне России). Правовые последствия признания процедуры несостоятельности регламентируются национальным законодательством соответствующих иностранных государств.

Осуществлять процедуру признания российского дела о банкротстве как вторичного имеет смысл в тех странах, где находятся активы должника, подлежащие управлению и реализации в рамках российского дела о банкротстве, а также в стране, где находится центр основных интересов должника. В случае, если впоследствии в указанных странах будут возбуждены дела о банкротстве должника, введены процедуры несостоятельности, утверждены управляющие, то российские и иностранные суды и управляющие будут осуществлять координацию и взаимодействие по вопросам проведения процедур банкротства должника.

Российское дело о банкротстве должника (основное) при наличии сведений о возбуждённых в иностранных государствах делах о банкротстве должника (вторичных)

В тех случаях, когда центр основных интересов должника находится в России, и у российского суда имеются сведения о наличии возбуждённых иностранными судами дел о банкротстве в отношении должника, являющихся вторичными, российский суд рассматривает вопрос о признании обоснованным заявления о признании должника банкротом и введении соответствующей процедуры несостоятельности физического лица по общим правилам, предусмотренным законом.

В судебном акте о введении соответствующей процедуры несостоятельности суду следует указывать, что правовые последствия ранее осуществлённого признания российскими судами судебных актов иностранных судов по делам о банкротстве должника отныне будут реализовываться исключительно в рамках соответствующей процедуры несостоятельности, введённой в рамках российского дела о банкротстве должника, а в будущем признание судебных актов иностранных судов по делам о банкротстве должника будет осуществляться исключительно в рамках российского дела о банкротстве должника.

Российскому финансовому управляющему рекомендуется сразу после вынесения судебного акта о введении в отношении должника процедуры несостоятельности и утверждении управляющего проинформировать иностранных управляющих должника о вынесении российским судом вышеуказанного судебного акта. Соответствующая информация должна направляться всем известным иностранным управляющим, вне зависимости от того, были ли ранее признаны на территории России соответствующие иностранные судебные акты по делам о банкротстве должника или нет.

Также российскому финансовому управляющему сразу после вынесения российским судом судебного акта о введении в отношении должника процедуры несостоятельности и утверждении управляющего рекомендуется обращаться в компетентные суды иностранных государств с ходатайствами о признании соответствующего судебного акта российского суда по делу о банкротстве должника. При этом в таких ходатайствах рекомендуется обращать внимание на то обстоятельство, что российское дело о банкротстве является основным (то есть центр основных интересов должника находится в России). Подобные ходатайства следует подавать как в суды тех стран, где уже возбуждены вторичные дела о банкротстве должника, так и в суды иных государств. Правовые последствия признания процедуры несостоятельности регламентируются национальным законодательством соответствующих иностранных государств.

Российский суд и российский управляющий осуществляют координацию и взаимодействие по вопросам проведения процедур банкротства должника с судами и управляющими иностранных государств, где уже были возбуждены вторичные дела о банкротстве должника на момент введения процедуры несостоятельности физического лица в рамках российского дела о банкротстве, являющегося основным.

Что касается иностранных государств, где дела о банкротстве должника не были возбуждены на момент введения процедуры несостоятельности физического лица в рамках российского дела о банкротстве, то поскольку в рассматриваемом случае российское дело о банкротстве является основным, то суды таких государств, осуществившие признание этого дела, могут поручить управление и реализацию активов должника, находящихся на территории соответствующих государств, российскому управляющему. Если же это невозможно (например, ввиду того, что российский управляющий не соответствует обязательным требованиям, предусмотренным законодательством соответствующего иностранного государства), а также в случае наличия иных причин, затрудняющих российскому управляющему осуществлять управление и реализацию соответствующих иностранных активов должника, ему рекомендуется обратиться в компетентный суд того государства, в котором была признана российская процедура несостоятельности должника, с заявлением о возбуждении дела о банкротстве в отношении должника в соответствии с местным законодательством (вторичного дела о банкротстве) и утверждении местного управляющего.

В случае появления у российского управляющего сведений о возбуждении иностранным судом производства по делу о банкротстве должника по заявлению кредитора или самого должника, российский управляющий должен представить этому иностранному суду свою позицию относительно возможности введения иностранным судом соответствующей процедуры несостоятельности.

О возбуждении вторичных дел о банкротстве, введении процедур несостоятельности, утверждении иностранных управляющих судами иностранных государств российский финансовый управляющий уведомляет российский суд. С судами и управляющими иностранных государств, где вторичные дела о банкротстве были возбуждены уже после введения процедуры несостоятельности физического лица в рамках российского дела о банкротстве, являющегося основным, российский суд и российский управляющий также осуществляют координацию и взаимодействие по вопросам проведения процедур банкротства должника.

Российское дело о банкротстве должника (вторичное) при наличии сведений о возбуждённом в иностранном государстве деле о банкротстве должника (основном)

В тех случаях, когда центр основных интересов должника находится за пределами России, и у российского суда имеются сведения о наличии возбуждённого иностранным судом дела о банкротстве в отношении должника, являющегося основным (то есть ведущегося по месту нахождения центра основных интересов должника), российский суд рассматривает вопрос о признании обоснованным заявления о признании должника банкротом и введении соответствующей процедуры несостоятельности физического лица с учётом некоторых особенностей, речь о которых пойдёт ниже.

Если иностранный суд ввёл в отношении должника процедуру несостоятельности и утвердил управляющего, то российский суд должен уведомить этого иностранного управляющего о дате, времени и месте рассмотрения российским судом вопроса о признании обоснованным заявления о признании должника банкротом и введении соответствующей процедуры несостоятельности физического лица.

Если судебный акт иностранного суда о введении процедуры несостоятельности и об утверждении управляющего не был ранее признан на территории России в порядке, предусмотренном главой 31 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, то такое признание осуществляется российским судом одновременно с рассмотрением вопроса о признании обоснованным заявления о признании должника банкротом и введении соответствующей процедуры несостоятельности физического лица. При этом такое признание производится российским судом вне зависимости от того, примет ли он решение о введении соответствующей процедуры или об отказе в её введении. Копия судебного акта направляется иностранному управляющему, утверждённому в рамках иностранного дела о банкротстве должника, являющегося основным.

Если иностранный управляющий, утверждённый в рамках иностранного дела о банкротстве должника, являющегося основным, выступает против введения в отношении должника процедуры несостоятельности, предусмотренной российским законодательством, то российский суд может её ввести только при соблюдении следующих условий: 1) с заявлением о признании должника банкротом обращается кредитор, чьё право требования к должнику вытекает из деятельности должника, осуществлявшейся на территории России (должник же с таким заявлением обратиться не может – «самобанкротство» возможно только по месту центра основных интересов);  2) существуют объективные препятствия для установления требования кредитора в рамках основного дела о банкротстве должника, находящегося в производстве суда иностранного государства по месту центра основных интересов должника; 3) должник имеет активы в России (в том числе такие, которые фактически находятся за пределами Российской Федерации, но подлежат управлению и реализации в рамках российского дела о банкротстве, например, морские суда, состоящие в судовых реестрах российских морских портов).

Если же иностранный управляющий, утверждённый в рамках иностранного дела о банкротстве должника, являющегося основным, не возражает против введения процедуры несостоятельности, предусмотренной российским законодательством, то российский суд вводит такую процедуру и утверждает финансового управляющего в любом случае. При этом российский суд не устанавливает признаки несостоятельности должника, поскольку они уже были установлены иностранным судом в рамках основного дела о банкротстве должника.

Российский суд может утвердить в качестве финансового управляющего в российской процедуре несостоятельности должника его же иностранного управляющего, утверждённого в рамках иностранного дела о банкротстве должника, являющегося основным, но только при условии, если иностранный управляющий соответствует обязательным требованиям, предъявляемым российским законодательством.

Вводимая российским судом процедура несостоятельности, которая в рассматриваемом случае будет являться вторичной, должна быть эквивалентной процедуре несостоятельности, введённой иностранным судом в рамках основного дела о банкротстве. Вторичный характер российского дела о банкротстве, а также то обстоятельство, что правовые последствия введения соответствующей российской процедуры несостоятельности будут распространяться исключительно на российские активы и обязательства должника, должны быть отражены в тексте соответствующего судебного акта российского суда.

Российскому финансовому управляющему, утверждённому российским судом при введении процедуры несостоятельности, предусмотренной российским законодательством, рекомендуется сразу после вынесения судебного акта о введении в отношении должника процедуры несостоятельности и утверждении управляющего проинформировать о вынесении этого судебного акта иностранного управляющего, утверждённого в рамках иностранного дела о банкротстве должника, являющегося основным. Также ему рекомендуется обратиться в иностранный суд, осуществляющий производство по основному делу о банкротстве должника, с ходатайством о признании соответствующего судебного акта российского суда по российскому делу о банкротстве должника. При этом в таком ходатайстве рекомендуется обращать внимание на то обстоятельство, что российское дело о банкротстве является вторичным (то есть центр основных интересов должника находится вне России).

Также российскому финансовому управляющему имеет смысл подавать подобные ходатайства о признании соответствующего судебного акта российского суда по российскому делу о банкротстве должника в компетентные суды иностранных государств, на территории которых находятся активы должника, подлежащие управлению и реализации в рамках российского дела о банкротстве. Правовые последствия признания процедуры несостоятельности регламентируются национальным законодательством соответствующих иностранных государств.

Российские и иностранные суды и управляющие осуществляют координацию и взаимодействие по вопросам проведения процедур банкротства должника.

Автор публикации

Адвокат Калинин Михаил Сергеевич
Новосибирск, Россия
I am the keeper of the laws, decided by the gods.
Адвокат по банкротству, арбитражным спорам, делам об административных правонарушениях в сфере экономической деятельности.

Да 12 12

Ваши голоса очень важны и позволяют выявлять действительно полезные материалы, интересные широкому кругу профессионалов. При этом бесполезные или откровенно рекламные тексты будут скрываться от посетителей и поисковых систем (Яндекс, Google и т.п.).

Участники дискуссии: Бондина Ирина, Козлов Владимир, Калинин Михаил
  • 13 Августа, 08:10 #

    Уважаемый Михаил Сергеевич, отличная публикация. К моему стыду, предыдущие статьи на эту тему проморгала. Очень доходчиво изложено. Никогда не задумывалась про трансграничное банкротство, поскольку не веду такие дела (считаю отдельной сложной самостоятельной специализацией),  но периодически беру обособленные споры. Как раз последнее дело оказалось очень необычным для меня. Должник, гражданин РФ с 2015 постоянно проживает в Чехии, здесь ФНС его банкротит, финупр рушит все его сделкисделки денежные  включая сестру, сына, жену. Имущества здесь  нет, кроме т/с, которое пропало, но есть родня, по ней основные удары, однако никаких сведений в деле о том, что должник живет на территории другого государства в деле нет.

    +1
    • 13 Августа, 13:03 #

      Уважаемая Ирина Евгеньевна, спасибо за интерес к публикации! 
      А Вы интересы кого представляете в деле, о котором упомянули?

      0
      • 13 Августа, 13:30 #

        Уважаемый Михаил Сергеевич, родственников должника, да и он сам думает о том, чтобы через меня здесь вопрос с финупром решить (по рассрочке долга или иным путем), но финупр выуживает у него инфу об имуществе и о доходах за границей якобы для того, чтобы назад на стадию реструктуризации вернуться, но у меня смутное сомнение

        +1
        • 13 Августа, 14:24 #

          Уважаемая Ирина Евгеньевна, я тоже думаю, что эта информация нужна финансовому управляющему исключительно для того, чтобы обратить взыскание на имущество, находящееся зарубежом. Только в данном случае это бессмысленно. Если должник постоянно проживает в Чехии, то российское дело о банкротстве является вторичным, и, следовательно, правовые последствия этого дела распространяются исключительно на российские активы и обязательства должника.
          Финансовый управляющий может добиться признания в Чехии решения российского суда о признании должника банкротом. Но если он попытается арестовать и реализовать имущество должника в Чехии на основании определения российского суда, вынесенного в порядке абзаца третьего пункта 1 статьи 213.26 Закона о банкротстве, то сделать это он не сможет, так как чешские суды откажутся признавать такое определение, указав, что российское дело о банкротстве является вторичным.
          А, вот, если бы российское дело о банкротстве было основным, то ситуация была бы иной.

          +1
  • 13 Августа, 14:39 #

    Уважаемый Михаил Сергеевич, полностью с вами согласна.

    +1
  • 16 Августа, 22:15 #

    Уважаемый Михаил Сергеевич, большое спасибо Вам, за столь подробный обзор, сделанный во всех публикациях о трансграничном банкротстве!!! Согласен с Вами, данная тема, в настоящее время, становится особенно актуальной в процедурах банкротства физических лиц.

    +1

Да 12 12

Ваши голоса очень важны и позволяют выявлять действительно полезные материалы, интересные широкому кругу профессионалов. При этом бесполезные или откровенно рекламные тексты будут скрываться от посетителей и поисковых систем (Яндекс, Google и т.п.).

Для комментирования необходимо Авторизоваться или Зарегистрироваться

Ваши персональные заметки к публикации (видны только вам)

Рейтинг публикации: «Трансграничное банкротство физических лиц: практические рекомендации по ведению параллельных производств» 2 звезд из 5 на основе 12 оценок.

Похожие публикации

Продвигаемые публикации