Испания: исполнение решения и предупредительная запись (anotación preventiva) — суды, основания, сроки и приоритет кредитора

Что мы называем «исполнением» и «экзекватурой»?

Экзекватура (exequátur) — это процедура в Испании, с помощью которой иностранному судебному решению придается та же сила, что и национальному, чтобы оно могло быть исполнено принудительно. Процедурно это регулируется Законом о международном правовом сотрудничестве по гражданским делам — Ley 29/2015, а также общими положениями испанского процессуального права (LEC). После экзекватуры кредитор получает возможность просить меры принудительного исполнения, включая аресты (embargos) и реализацию имущества должника.

Чтобы понять, зачем вообще нужна тактика «до экзекватуры», важно увидеть временной разрыв: от подачи заявления о признании до финального исполнения может пройти несколько месяцев. За это время активы могут быть отчуждены, перераспределены по связанным компаниям или обременены старшинством других кредиторов. Здесь и вступает в игру «предупредительная запись» — anotación preventiva — инструмент испанского ипотечного права, который позволяет зафиксировать в Регистре недвижимости (Registro de la Propiedad) притязание кредитора и, как следствие, закрепить его приоритет на отчуждаемом активе. Правовое основание — Ley Hipotecaria (Ипотечный закон), в частности статьи 42 и 86.

Что такое «предупредительная запись» (anotación preventiva) и чем она полезна кредитору?

«Предупредительная запись» — это временная регистрационная отметка в Реестре недвижимости, отражающая судебное требование или обеспечительную меру. Она не делает кредитора собственником имущества, но оповещает всех третьих лиц о наличии притязания и выстраивает приоритет: тот, кто позже приобретет имущество или наложит свое обременение, будет подчинен уже существующей записи. В испанском праве anotación preventiva — это полноценный инструмент защиты ожиданий кредитора: она препятствует «незаметной» смене владельца или постановке впереди вашего требования нового залога/обременения. Основания для таких записей перечислены в статье 42 Ley Hipotecaria: в числе прочего — наличие судебного иска о праве на недвижимость или вынесенного судом определения о наложении ареста.

Срок жизни записи — не бесконечен. Статья 86 Ley Hipotecaria прямо устанавливает: anotación preventiva в общем случае действует четыре года с момента внесения и может быть продлена еще на четыре года при условии, что ходатайство о продлении подано до истечения первоначального срока. Пропуск этого процессуального «окна» ведет к автоматической утрате приоритета, что подтверждается и практикой регистраторов. Это не теоретическая тонкость, а практический риск: опоздали с продлением — потеряли позицию.

Как связаны embargos (аресты) по LEC и «предупредительная запись»?

Испанский Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC) содержит перечень специфических обеспечительных мер. Прямо в статье 727 названы меры, которые суд может применять, в том числе «предварительный арест» (embargo preventivo) — чтобы обеспечить будущую передачу денег, плодов, доходов или иных заменимых вещей. На практике это значит, что еще до завершения разбирательства по существу — или, применительно к иностранному решению, до завершения экзекватуры — суд при наличии правдоподобности требования и риска причинения ущерба может остановить распоряжение активом. Эта судебная обеспечительная мера и является основанием для внесения anotación preventiva в Реестр: арест «на земле» отражается «на бумаге» через запись, и именно запись делает арест видимым для третьих лиц, формируя приоритет.

Здесь важно не путать два шага. Сам embargo preventivo — это процессуальная мера по LEC: ее запрашивают в суде, мотивируя риском неисполнения. Anotación preventiva — регистрационный «слепок» этой меры в Реестре недвижимости. Первая защищает требование в процессуальном смысле, вторая — закрепляет приоритет в системе Реестра (fe pública registral), где действует принцип «кто раньше записался — того и преимущество».

Почему exequátur и anotación preventiva работают в связке?

Потому что признание иностранного судебного акта само по себе не блокирует активы. Экзекватура по Ley 29/2015 проходит в судах первой инстанции по месту должника или по месту, где решение должно произвести свои эффекты. Но пока суд рассматривает вопрос о признании и исполнении, кредитор может и должен озаботиться тем, чтобы имущество не «уехало». Для этого в том же суде вместе с заявлением об экзекватуре — или параллельно — готовится ходатайство о мерах по статье 727 LEC и, соответственно, о внесении предупредительной записи в Реестр в отношении конкретного объекта. Такая тактика — испанский стандарт аккуратного кредитора, особенно по недвижимому имуществу.

Какой суд компетентен и что он проверяет?

Компетентен Juzgado de Primera Instancia (Суд первой инстанции) по месту ответчика или лица, на которого распространяются эффекты решения, — это прямо следует из статьи 52 Ley 29/2015. Суд проверяет формальные предпосылки признания: действительность и окончательность иностранного решения, надлежащую юрисдикцию суда происхождения, должное извещение ответчика и отсутствие нарушений публичного порядка (orden público). Ключевые основания для отказа перечислены в статье 46: противоречие публичному порядку, нарушение права на защиту, несовместимость с испанским решением и т.п.

При этом сам запрос на medidas cautelares (обеспечительные меры) оценивается по стандарту испанского процессуального права: суд исследует fumus boni iuris (правдоподобность права) и periculum in mora (риск затруднения исполнения). Как только суд выносит auto о принятии обеспечительной меры, открывается дорога к внесению anotación preventiva в Реестр.

Как технически оформить «предупредительную запись» в Регистре недвижимости?

Основание для внесения записи — судебный мандат/постановление об обеспечительной мере или иной документ, прямо указанный в статье 42 Ley Hipotecaria. Регистр рассматривает документ по формальным критериям и вносит отметку в раздел, соответствующий объекту недвижимости. С этого момента у кредитора появляется реестровый «след», который виден любому потенциальному приобретателю или банку, планирующему кредитование под залог. Нормы статьи 42 детально описывают случаи, когда запись допустима, включая арест и судебный иск, затрагивающий вещное право.

Какую роль играют embargos и когда их просить?

Embargo preventivo — оптимальная обеспечительная мера, когда иностранное решение предполагает взыскание денег. LEC позволяет просить его до экзекватуры, одновременно с экзекватурой или уже после признания, если появились новые риски. В ходатайстве важно конкретизировать имущество: указать идентификаторы объектов недвижимости, банковских счетов, долей. Для недвижимости — приложить выписки из Реестра, чтобы суд мог соотнести объект и должника. После вынесения обеспечительного определения суд направит мандат в Реестр для внесения anotación preventiva. Основание и связь между мерами прямо читаются в статьях 727 LEC и 42 LH.

Почему anotación preventiva — это не только про «видимость», но и про приоритет?

Потому что испанский Реестр недвижимости — это система публичной веры: третье лицо, действующее добросовестно, ориентируется на то, что «написано» в Регистре. Если ваша запись есть, следующий залог или арест «станет позади» вас. Если записи нет — ваша обеспечительная мера останется «невидимой» для нового кредитора, и в споре приоритетов вы рискуете оказаться вторыми. Именно поэтому испанские практики называют anotación preventiva «контуром приоритета» для будущего исполнения. Эту логику подтверждают и материалы регистраторов: при конкуренции обременений смотрят дату и действительность записи, а не дату подачи иска.

Что делать с движимым имуществом, корпоративными правами и счетами?

Хотя классический сюжет — это реестровая недвижимость, подход с обеспечительными мерами применим и к движимым активам. Для движимого имущества и прав существуют свои реестры (например, Registro de Bienes Muebles), а для счетов — механизмы судебных запросов и ордеров на блокировку. Принцип тот же: просим обеспечительную меру, на ее основании — соответствующую реестровую/банковскую отметку. Но именно в недвижимости «предупредительная запись» играет ключевую роль, потому что публичная вера Реестра создает жесткий приоритет и дисциплинирует всех участников оборота. Нормативная база о мерах — по LEC, а «якорение» в публичном реестре — по LH.

Как и почему отказ в экзекватуре связан со «снятием» мер и записей?

Если в экзекватуре будет отказано по основаниям статьи 46 Ley 29/2015 — например, по мотиву публичного порядка или нарушения права на защиту, — обеспечительные меры подлежат отмене, а записи — погашению. Это объясняет, почему суд тщательно проверяет «баланс интересов» при их выдаче: меры не должны быть непропорциональными. Но само наличие такого риска не повод отказываться от тактики zabezpieczenia (обеспечения): при грамотной аргументации по fumus/periculum суды идут навстречу, особенно если кредитор показывает конкретные операции с активом или риск ухудшения состояния имущества.

Практическая рекомендация: «двойной пакет» и календарь продления

Оптимальная тактика для кредитора, идущего в Испании по пути признания иностранного решения, — подавать «двойной пакет»: заявление об экзекватуре и одновременно — мотивированное ходатайство о мерах по статье 727 LEC с указанием конкретных объектов имущества и просьбой направить мандат в Реестр для внесения anotación preventiva. Далее — вести календарь: зафиксировать дату внесения записи и за два–три месяца до истечения четырехлетнего срока подготовить продление. Пропуск срока — типичная «техническая» ошибка, которую потом невозможно исправить задним числом. Основание для продления и сроки строго следуют статье 86 LH и подтверждаются регистрационной практикой.

Малоизвестный факт: конверсия «предупредительной записи» в исполнительный арест

Если вы начали с embargo preventivo и внесли anotación preventiva, после успешной экзекватуры и перехода к исполнительному производству запись может «перерасти» в отметку об исполнительном аресте. Такая «конверсия» фиксируется через запись в Реестре и сохраняет приоритет первоначальной даты. На практике это означает, что вы не «теряете» место в очереди, а переводите временное притязание в «твердое» обременение с датой задним числом — по моменту первого входа в Реестр. Регистраторы прямо указывают на возможность продления и превращения меры по итогам суда, опираясь на статью 86 LH и разъяснения по прерыванию/продлению сроков. Это тонкая, но крайне полезная деталь для защиты позиции кредитора.

Как убедить суд выдать меру до признания?

Суд будет искать два элемента. Первый — правдоподобность права: предъявите решение, подтвердите его окончательность, приложите процессуальные документы о надлежащем извещении должника. Второй — риск: покажите динамику операций, попытки отчуждения, залогов или записи в реестрах, указывающие на «перемещение» активов. Чем конкретнее объект и чем яснее угроза, тем выше шанс, что суд выдаст embargo preventivo и отправит мандат в Реестр для anotación preventiva. Эта логика вытекает из самой конструкции статей 721–727 LEC о мерах и практики их применения к денежным требованиям.

Почему anotación preventiva — «страховка от сюрпризов» при сделках должника?

Потому что она бьет ровно по слабому месту должника — по возможности «выйти» из актива без следа. Публичная запись в Реестре означает, что покупатель увидит притязание кредитора, а банк двенадцать раз подумает, прежде чем выдавать кредит под обремененный объект. Даже если сделка все-таки пройдет, ваш приоритет сохранится, и при последующем обращении взыскания вы опередите тех, кто пришел позже. Это и есть «страховая функция» предупредительной записи, закрепленная в механике Ley Hipotecaria — нормативной опоре всей испанской реестровой системы.

Вопрос стоимости и сроков: чего ожидать?

Государственная пошлина за саму экзекватуру в Испании для юридических лиц существует, но значительно меньше, чем потенциальные потери от утраты приоритета. Регистрационные сборы за внесение anotación preventiva относительно умеренные и зависят от тарифа регистраторов; ключевая статья расходов — работа адвокатов и доказательная работа по обеспечительной мере. При грамотной подготовке ходатайства о мерах и параллельной подаче на экзекватуру практические сроки получения записи в Реестре часто короче, чем срок завершения признания, — и именно в этом «экономика» стратегии: вы защищаете актив сразу, не дожидаясь финала. Нормативно эта связка «экзекватура + меры + запись» вытекает из Ley 29/2015 и LEC.

Как «предупредительная запись» соотносится с публичным порядком и основаниями отказа?

Она не заменяет критериев признания и не «лечит» дефекты иностранного решения. Если суд найдет основание для отказа по статье 46 Ley 29/2015, меры будут сняты, а записи — погашены. Поэтому юридически корректная стратегия — не прятать проблемы под «плед» обеспечительных мер, а параллельно выстраивать безупречный пакет для экзекватуры: заверения, апостиль, перевод, доказательства извещения. Запись — это не трюк, а инструмент, который эффективен только в паре с сильной позицией по признанию.

Короткая практическая схема

Вы определяете имущество должника в Испании, готовите заявление об экзекватуре в Juzgado de Primera Instancia по месту должника или нахождения активов, одновременно подаете ходатайство о мерах по статье 727 LEC в виде embargo preventivo, обосновываете риск и просите направить мандат в Реестр. После вынесения определения суд выдает мандат, а регистратор вносит anotación preventiva по статье 42 LH. Вы отслеживаете четырехлетний срок по статье 86 LH и, если дело затянулось, заблаговременно продлеваете запись. После экзекватуры и перехода к исполнению добиваетесь конверсии записи в исполнительный арест с сохранением первоначального приоритета. Это и есть «приоритетно-ориентированная» стратегия взыскания в Испании.

Итог: почему в Испании кредитор должен начинать с anotación preventiva

Испанская модель защиты кредитора строится на связке процессуальной меры и реестрового отражения. Exequátur делает иностранное решение исполнимым, но именно предупреждающая запись в Реестре заранее выстраивает приоритет и «замораживает» актив в юридическом смысле для всех третьих лиц. Нормативные опоры этой связки прозрачны: статья 52 Ley 29/2015 — про компетенцию судов и саму процедуру признания; статья 46 — про основания отказа; статьи 721–727 LEC — про обеспечительные меры, включая embargo preventivo; статьи 42 и 86 Ley Hipotecaria — про основания, срок и продление anotación preventiva.

Практическая рекомендация для бизнеса

Едва вы идентифицировали объект должника в Испании, формируйте «два файла» сразу: пакет на экзекватуру и пакет на embargo preventivo с адресной привязкой к объекту, кадастровыми данными и выпиской из Реестра. Следите за сроком жизни записи и продлевайте ее заблаговременно — это логистика, а не формальность. Включите в доказательства факты, показывающие риск: попытки отчуждения, переговоры о продаже, регистрационные движения. Самая дорогая ошибка — подать меры «вообще», без конкретного объекта: суду нужно «что» фиксировать и что направлять регистратору. Фронт-энд работы — LEC и Ley Hipotecaria; бэк-энд — аккуратная документальная база по экзекватуре по Ley 29/2015.