Как истребовать доказательства через суд?

Одним из элементов принципа состязательности арбитражного процесса является то, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Однако зачастую, для раскрытия каких-либо обстоятельств по делу, недостаточно доказательств, имеющихся у стороны. В таком случае лицо, участвующее в деле, вправе просить суд оказать содействие в истребовании недостающих документов.

Запрашивая документы у суда в заявлении необходимо указать:

— какое доказательство подлежит истребованию;

— у кого оно находится;

— какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством;

— обосновать невозможность самостоятельного получения данного доказательства.

Часто суды требуют подтверждения, что сторона пыталась самостоятельно истребовать доказательство, но получила отказ, либо запрос был проигнорирован.

Поэтому прежде, чем обращаться с таким ходатайством в суд, нужно попытаться самостоятельно истребовать документы у лица, у которого они находятся. 

Сведения, составляющие банковскую и налоговую тайну, могут быть предоставлены только самим клиентам или их представителям, а также государственным органам и их должностным лицам. Поэтому в таком случае представлять суду доказательства самостоятельных попыток истребования документов, не нужно.

АПК РФ предусматривает истребование судом доказательств у лиц, участвующих в деле и лиц, не участвующих в деле.

При этом, суд вправе наложить штраф на лицо, не участвующее в деле, не представившее без уважительных причин доказательство или не известившее о невозможности его представить, в том числе в установленный судом срок. При этом это лицо не освобождается от обязанности представить истребуемое доказательство.

К числу уважительных причин не представления доказательств может относиться например отсутствие у лиц (по независящим от них обстоятельствам) сведений об истребовании доказательств, а также независящие от лица обстоятельства, в силу которых оно было лишено возможности своевременно направить в суд доказательства или сообщить необходимую информацию (например, введение режима повышенной готовности или чрезвычайной ситуации на всей территории Российской Федерации либо на ее части).

Не уважительными причинами могут быть признаны: необходимость согласования с вышестоящим органом (иным лицом) вопроса о направлении в суд истребуемых доказательств, нахождение представителя лица в командировке (отпуске), кадровые перестановки, отсутствие в штате организации юриста, смена руководителя (его нахождение в длительной командировке, отпуске), а также иные внутренние организационные проблемы лица, у которого истребуются доказательства.

По вопросу возможности/невозможности наложить штраф на лиц, участвующих в деле, в судебной практике сложилось две позиции.

Согласно первой неисполнение требования суда о представлении доказательств считается неуважением к суду и влечет наложение штрафа (постановление 15 ААС от 09.12.2022 по делу № А32-42545/2021). 

Вторая напротив, исходит из того, что представление тех или иных доказательств является правом стороны по делу. В случае нахождения доказательства у такого лица, суд может предложить стороне представить его, а в случае непредставления – суд вправе отнести на такое лицо судебные расходы, а также обосновать свои выводы объяснениями другой стороны и как следствие, вынести судебный акт не в его пользу.

Исключением является ситуация, когда для производства экспертизы необходимо истребовать объект исследования или документацию, которые находятся у стороны по делу. В таком случае суд обязывает сторону представить объект или необходимую документацию. В случае неисполнения (в том числе несвоевременного исполнения) данного требования, суд налагает на такое лицо штраф (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 01.11.2023 по делу № А56-35786/2022). 

Необходимо понимать, что истребование дополнительных доказательств является правом, а не обязанностью суда, который учитывает, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, и вправе отказать в удовлетворении такого ходатайства. 

Суд самостоятельно определяет, с учетом имеющихся в деле доказательств, насколько истребуемое доказательство необходимо, имеет ли оно отношение к рассматриваемому делу.

Отказывая в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств, суды ссылаются на:

— факт передачи документов и материальных ценностей, то есть если данное требование уже исполнено (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 31.10.2023 по делу № А56-107307/2021/истр.1, постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 12.09.2023 по делу № А56-63536/2021)

— недоказанность заявителем невозможности самостоятельно получить необходимые сведения (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 03.10.2023 по делу № А21-10192/2020)

— то, что истребуемое доказательство не является надлежащим средством установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания по спору, а данное ходатайство лишь направлено на затягивание судебного разбирательства (решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.01.2023 по делу №А56-14627/2022)

— то, что истребование заявленных истцом доказательств у стороны спора противоречит принципу состязательности сторон в арбитражном суде (решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.12.2022 по делу N А56-105108/2022). 

Следует отметить, что отказ суда в истребовании дополнительных доказательств не является основанием для отмены судебных актов.

Вместе с тем, в случае необоснованного отказа в удовлетворении ходатайства стороны об истребовании доказательств, суд, по сути, создает препятствия истцу в реализации предоставленного процессуальным законом права на доказывание исковых требований в условиях затруднительного самостоятельного получения доказательств (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 14.09.2023 по делу № А56-33201/2022).

При этом, необходимо учитывать, что суд не исполняет обязанность лиц, участвующих в деле, по сбору доказательств, а только оказывает содействие в получении доказательств, которые не могут быть предоставлены ими самостоятельно.

Елена Саутенкина

Юрист, Санкт-Петербург

+7-951-685-46-76