Прочитав публикацию уважаемого коллеги Матвеева Олега Витальевича про уголовную кассацию, решил сделать небольшой набросок про арбитражную кассацию.
Олег Витальевич в публикации пишет, что адвокаты знают эту фразу, встречающуюся в решениях кассационного суда: доводы жалобы направлены на переоценку доказательств.
Весь посыл моей публикации относительно арбитражной кассации как раз о том, а может ли арбитражный суд округа переоценить доказательства, и вообще о том, а что такое оценка доказательств и суды каких инстанций могут ей заниматься.
В конце публикации будет кратко проанализирован яркий пример дела о привлечении юриста к субсидиарной ответственности и отмены Арбитражным судом Северо-Западного округа судебного акта апелляционного суда и отказе в удовлетворении требования конкурсного управляющего. Из него очень ясно видно, каковы могут быть кассационные поводы в арбитражной системе.
Начну с того, что любой суд, рассматривая дело совершает для вынесения судебного акта всего лишь два вида деятельности:
- устанавливает обстоятельства, имеющие значение, для разрешения дела;
- производит правовую оценку установленных обстоятельств.
Осознание различия этих двух разных процессов крайне важно, так как в нем кроется понимание, что такое преюдиция, а также полномочий судов разных инстанций.
Что такое обстоятельства дела?
Для разрешения любого спора изначально необходимо понять, какие нормы права подлежат применению. В нормах материального права определяется, с какими фактами действительности связывается возникновения, изменение или прекращение прав и обязанностей. Таким факты называют юридическими.
Например, для того, чтобы определить основания для расторжения договора необходимо установить а наступили ли установленные законом обстоятельства, с которыми связывается возможность расторжения договора (нарушение, существенное изменение обстоятельств и так далее).
Поэтому установление обстоятельств – это установление реальных фактов действительности.
Пример. Иванов передал Сидорову 100 000 рублей. Если суд установил данный факт, то это установление обстоятельств.
Суд может еще установить различные факты, связанные с передачей данной сумму. А вот, когда суд, оценив совокупность установленных обстоятельств, скажет, что возникли заемные отношения или Сидоров неосновательно обогатился за счет Иванова, или Иванов вернул Сидорову долг, возникший из договора, то здесь имеет место правовая оценка обстоятельств, установленных на основании доказательств.
Сам по себе доказательства лишь подтверждают либо опровергают наличие каких-либо обстоятельств. Так, расписка о том Иванов передал Сидорову 100 000 рублей является одним из доказательств фактического события. Естественно, что суд, устанавливая обстоятельства оценивает доказательства, которые это обстоятельства подтверждают или опровергают. Поэтому оценка доказательств относится к деятельности по установлению обстоятельств.
А вот следующий вопрос: является ли установленным обстоятельством дела, когда арбитражный суд первой или апелляционной инстанции в определение о привлечении гражданина к субсидиарной ответственности пишет, что он является контролирующим должника лицом?
Ответ на этот вопрос отрицательный, так как контролирующее должника лицо – это правовое понятие и установление того, что некто, например Петров. является КДЛ — есть результат оценки установленных судом обстоятельств.
А теперь обратимся к АПК РФ.
В ст. 270 АПК РФ определяются в частности следующие основания для отмены судебного акта судом апелляционной инстанции:
Основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:
1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
Мы видим, что суд апелляционной инстанции может переоценивать доказательства и приходить на основе тех же доказательств к иному установлению обстоятельств, т.е. он также может устанавливать обстоятельства дела.
В п.1 ст. 288 АПК говорится следующее:
Основаниями для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций являются несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам, нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
Таким образом, арбитражный суд кассационной инстанции может проверить соответствие правовых выводов суда не только установленным обстоятельствам, но и доказательствам.
Поэтому для арбитражного суда кассационной инстанции фраза, что суд не может переоценить доказательства на предмет конечного правового вывода, противоречит АПК РФ.
А теперь, чтобы проиллюстрировать вышеназванные положения АПК РФ, я решил привести актуальный для всех юристов пример. Этот пример показывает, как суды могут легко ошибаться и привлечь юриста организации к субсидиарной ответственности.
Дело о привлечении юриста к субсидиарной ответственности
О данном деле я узнал, участвуя в другом, отдаленно связанным с ним спором.
И здесь все вращается вокруг ключевого для субсидиарной ответственности понятия, коим является контролирующее должника лицо. Есть контролирующие должника лица, которые предполагаются таковыми в силу презумпции (исполнительный орган юридического лица, участник ООО с долей более 50% и т.п.), а в отношении иных лиц требуются положительные доказательства такого статуса.
В данном споре, дело по правила первой инстанции рассматривал Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.
Смирнов был штатным юристом ООО, находящегося в процедуре банкротства.
Что установил апелляционный суд:
- Смирнову была выдана доверенность;
- На основании доверенности Смирнов заключил соглашение об уступке прав по договору лизинга;
- Уступка являлась убыточной сделкой;
- У Смирнова имелась печать должника, когда он оформлял переход прав на предмет лизинга
Вывод апелляционного суда на основании оценки данных фактов заключался в том Смирнов являлся контролирующим должника лицом и его привлекли к субсидиарной ответственности.
Смирнов обжаловал апелляционное постановление в кассационном порядке.
Арбитражный суд Северо-Западного округа, отменяя апелляционное постановление, указал следующее:
В пункте 3 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее — Постановление № 53), разъяснено, что необходимым условием отнесения лица к числу контролирующих должника является наличие у него фактической возможности давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия.
Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). При разрешении спора, суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
Суд округа считает, что вывод суда апелляционной инстанции о наличии статуса контролирующего лица у Смирнова А.Ю. сделан без учета приведенных выше положений закона и разъяснений.
По смыслу ст. 182 ГК РФ, статус представителя юридического лица не дает права контроля за его деятельностью, оснований для вывода об осуществлении Смирновым А.Ю. руководства над деятельностью ООО «Капитал-Нефть», его вовлеченности в процесс управления им и в хозяйственную деятельность Общества иначе, как в качестве представителя юридического лица при совершении конкретной сделки, апелляционным судом не приведено.
Наличие в распоряжении Смирнова А.Ю. печати Общества, которое отмечено применительно к оформлению единичной сделки, при совершении которой Смирнов А.Ю. действовал как представитель должника, таким основанием являться не может. Самостоятельного принятия Смирновым А.Ю. каких-либо значимых решений в рамках деятельности ООО «Капитал-Нефть» из материалов дела не следует.
Таким образом, мы видим, что кассационный суд исследовал те же доказательства, но сделал на их основании совершенно иной правовой вывод. Иначе говоря, он переоценил доказательства и установленные обстоятельства и сказал, что нет ребята, Вы неправильно поняли нормы права и выводы Ваши этим нормам не соответствуют.
Кстати, в АПК РФ прямо указано о возможности иной оценки доказательств. В аналогичной норме ст. 379.7 ГПК РФ говорится следующее:
Основаниями для отмены или изменения судебных постановлений кассационным судом общей юрисдикции являются несоответствие выводов суда, содержащихся в обжалуемом судебном постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным судами первой и апелляционной инстанций, нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
Я думаю, что норма, содержащаяся в АПК РФ яснее и полнее отражает кассационные поводы, чем более сжатая редакция статьи ГПК РФ.
Итак, первая и вторая инстанции арбитражных судов может и устанавливать и оценивать обстоятельства, а третья — не может устанавливать, а оценивать может. Поэтому доводы кассационной жалобы в арбитражном процессе могут быть направлены на переоценку, т.е. на иной вывод из обстоятельств и доказательств.
И вышеприведенный пример с выводом о наличии или отсутствии у ответчика статуса контролирующего должника лица является тому подтверждением.