Защита от полицейских проверок юридических лиц

О том, что меня побудило написать данную статью

Ко мне очень часто обращаются за помощью по вопросу «ай, ай, Ай… помогите, пришли сотрудники полиции к нам в офис и изъяли всю документацию, компьютеры и мы теперь не можем осуществлять свою финансово-хозяйственную деятельность», при этом обратившиеся ко мне, даже не знают: кто именно к ним приходил, в рамках чего производилось изъятие, а самое главное они не понимают в связи с чем это произошло.

Итак, для начала давайте разберемся с тем, что же такое полицейская проверка – это ОРМ (оперативно-розыскные мероприятия), по средствам которой сотрудники полиции собирают информацию о правонарушении, которое было совершенно в период деятельности Вашей компании (финансово-хозяйственная деятельность, период работы определенного руководства и т.д.). Еще такую проверку на профессиональном языке называют проверка в порядке ст.ст. 144-145 УПК РФ.

В данном случае необходимо понимать, что вся основная информация необходимая для доказывания причастности того или иного лица к преступлению собирается на стадии до возбуждения уголовного дела. На практике ни один следователь не станет возбуждать уголовное дело в отношении конкретного лица без уверенности того, что он сможет в дальнейшем направить уголовное дело в суд с обвинительным заключением.

Защиту компании от сотрудников полиции условно можно разделить на три этапа:

• профилактика
• защита на стадии до следственной проверки (до возбуждения уголовного дела)
• защита при возбужденном уголовном деле.

Самым важным элементом в защите своего бизнеса (своей фирмы) от прихода сотрудников полиции является профилактика. Для того, что бы понять на сколько это важно, я всегда провожу аналогию с работой «пожарных».

К примеру, когда начался пожар, вы звоните и просите о помощи, далее приезжают пожарные и начинают работать (непосредственно бороться с огнем), но последствия при этом ужасные, вплоть до полной потери объекта объятого огнем.

Теперь вы понимаете, что основная работа пожарных это не борьба с огнем, а профилактика, направленная на не допущение возгорания. Так как при правильной и грамотной профилактике можно избежать разрушительных, губительных последствий для Вашей компании. Другими словами — возбуждения уголовного дела.

Итак для того, что бы понять что такое «профилактика» в защите фирмы, ведущей финансово-хозяйственную деятельность от полицейских проверок, нужно понимать основания таких проверок или понимать, как Ваша фирма может попасть в поле зрения полиции. Ниже приведу основные направления, которые могут привести к Вам в офис сотрудников правоохранительных органов:

• использование противоправных схем;
• конкуренты/рейдеры;
• аудиторы (у них остались Ваши документы, к ним пришли сотрудники полиции и изъяли документы по всем фирмам, в том числе и Вашей);
• конфликтные ситуации между собственниками/ сотрудниками фирмы;
• налоговые органы (налоговые проверки);
• расследуемые уголовные дела (к примеру: расследуется дело в отношении вашего контрагента и т.д.)
• материалы проверок контрагентов.

В связи с этим, не используйте противоправных схем в работе вашей фирмы, не делитесь информацией о своей финансово-хозяйственной деятельностью с конкурентами и посторонними лицами/фирмами, при проведении аудита сторонними организациями не оставляйте у последних документов имеющих отношение к Вашей фирме, в плоть до того, что бы у аудиторов не оставалось копий отчетов, которые они с делали по результатам своей работы, не допускайте конфликтных ситуаций между собственниками/работниками, исправно платите налоги и не допускайте налоговых проверок в отношении Вашей фирмы (на эту тему, как у меня дойдут руки, планирую написать отдельные рекомендации), проверяйте своих контрагентов.

Вот к примеру, Вы всех своих контрагентов проверяете? Если нет, то я настоятельно рекомендую это делать в обязательном порядке и вот почему. Если выяснится, что Ваш поставщик номинальный и Вы за 3 года не уплатили по сделкам с ним более 5 000 000 рублей налога, то это уже состав преступления в отношении Вас по ч.1 ст. 199 УК РФ. А для привлечения Вас к уголовной ответственности сотрудникам всего на всего необходимо сделать 2 действия.

Первое — допросить директора номинального поставщика, который скажет о том, что он ни чего не регистрировал, финансово-хозяйственной деятельности не вел.

Второе – взять справку из налоговой, о том, что поставщик налоги по вашим сделкам не оплатил и все!!! После этого Вас начнут привлекать к уголовной ответственности, другими словами дом уже загорелся.

Доказательства и их получение сотрудниками правоохранительных органов

Что же является доказательствами, которые сотрудники полиции пытаются найти в ходе проверки?

• документы (договоры, бухгалтерская документация и т.д.);
• электронная данные (компьютеры, сервера, жесткие диски, флешки и т.д.);
• свидетельские показания.

Для понимания того какими способами сотрудники полиции получают информацию: нужно знать, что есть гласные ОРМ (оперативно-розыскные мероприятия) и есть не гласные ОРМ.

Нас интересуют гласные ОРМ так как о не гласных вы и не узнаете, что они проводились, пока Вам их не покажут в ходе ознакомления с материалами уголовного дела в порядке ст. 217 УПК РФ, т.е. тогда когда уже расследование будет окончено и дело будет направляться в суд для рассмотрения по существу. И так основные гласные ОРМ:

• Запрос
• Опрос
• Обследование помещений

Запрос (п. 4 ст. 13 ФЗ «о полиции»)

Сотрудники полиции вправе запрашивать и получать справки документы (их копии) по мотивированному и обоснованному запросу. Здесь важно понимать, чтобы запрос был законен, должно быть указанно в рамках какой именно проверки запрашивается информация и что запрашиваемая информация действительно имеет значение для проводимой проверки.

Моя рекомендация при получении подобного запроса от сотрудников полиции на информацию, которая для Вас может нести риски — это не отвечать на него, а в случае повторного направления, максимально тянуть время и не предоставлять такие сведения путем ответа содержащего просьбу о разъяснении запроса. (Мы рассмотрели Ваш запрос, однако просим уточнить в связи с чем запрашивается Вами данная информация, просим конкретизировать какие именно документы Вам нужны? И так далее.)

На практике очень часто бывают ситуации, когда сотрудники полиции получают сведения по контрагентам, какой либо фирмы и вслепую по всем контрагентам этой фирмы начинают рассылать такие запросы. Поэтому не стоит спешить с ответом, что бы лишний раз не привлекать к себе внимание.

Далее ответственность за не предоставление ответа на законный и мотивированный запрос полиции, предусмотрена в виде административного штрафа от 3 000 до 5 000 рублей (ст. 19.7 КОАП РФ) При этом в суде сотрудникам нужно доказать, что вы получили данный запрос и умышленно на него не ответили.

Опрос (п. 1 ст. 6 ФЗ «об ОРД»)

• требуется согласие опрашиваемого;
• даются объяснения;
• отказать от объяснения можно без объяснения причин;
• ответственность за отказ и за дачу заведомо ложных объяснений отсутствует;
• лицо приглашается и не может быть принудительно доставлено;
• ответственность за не явку отсутствует.

Обследование помещений (п. 8 ст. 6 ФЗ «об ОРД»)

• требуется согласие;
• порядок проведения регламентирован инструкцией о порядке проведения сотрудниками ОВД РФ гласного ОРМ обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (в ред. Приказов МВД России от 17.03.2015 N 341, от 30.09.2016 N 610, от 17.04.2017 N 208)
• обязательно наличие распоряжения как основания для проведения;
• в процессе не могут вскрывать запертые помещения, шкафы, сейфы и так далее;
• наличие 2-х понятых
• имеют право на изъятие предметов и документов;
• не могу запретить общаться и покидать помещения;
• не могут производить личный обыск и изъятие личных вещей;
• законно только в присутствии генерального директора или представителя фирмы по доверенности.

Так как согласно ч. 2 ст. 6 ФЗ «о полиции» — «Всякое ограничение прав, свобод и законных интересов граждан, а также прав и законных интересов общественных объединений, организаций и должностных лиц допустимо только по основаниям и в порядке, которые предусмотрены федеральным законом».

Кроме этого статья 17 Содействие граждан органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность ФЗ «Об ОРД» — «Отдельные лица могут с их согласия привлекаться к подготовке или проведению оперативно-розыскных мероприятий…»

В виду того, что в ФЗ «о полиции» и в ФЗ «об ОРД» прямого указания на ограничение прав и свобод при проведение гласных ОРМ не предусмотрено, то и сотрудники полиции не вправе ограничивать права и свободы граждан (заставлять давать показания, заставлять покидать помещения, заставлять открывать запертые помещения, вскрывать замки и так далее ).

Однако, сотрудники полиции зачастую «плевать хотели» на нормы законы в связи с этим сейчас Вам дам конкретные практические рекомендации о том, как противостоять сотрудникам полиции и сохранить информацию, которая несет определенные риски для компании.

1. «ВХОД» — если у Вас здание с прилегающей территорией, то огораживаете территорию не проходимым забором, можете еще и колючую проволоку добавить. При этом вход оборудуете КПП с полным невозможным «физическим» проходом без разрешения сотрудника вашей фирмы. (турникет во весь рост, чтобы нельзя было перепрыгнуть, протиснуться, проползти). Если же у Вас небольшая фирма и нет финансовой возможности оборудовать КПП, то ставите металлическую дверь на входе в офис, которая всегда закрыта. Поверьте, ни что так не охлаждает пыл и рвение сотрудников полиции как глухая металлическая дверь.

2. Хранение документов — хранить не в офисе или в сейфах в отдельных запертых помещениях.

3. Хранение цифровой информации – это ограничение доступа к этой информации сотрудников фирмы; компьютерная безопасность; отдельная запертая комната; отдельный офис; виртуальный офис; удаленные сервера к примеру находящиеся за границей.

4. Подготовка сотрудников компании к полицейской проверке – консультирование сотрудников о их права и обязанностях, чтобы исключить возможность психологического воздействия, путем запугивания, со стороны сотрудников полиции.

5. Введение в организации режима коммерческой тайны – ч.3 ст. 183 УПК РФ, только на основании решении суда сотрудники полиции могут изымать данную информацию.

6. Выяснить контактные данные заместителя прокурора надзирающего за полицией муниципального образования, в котором у Вас находится офис,– не редко, на практике обладание такой информации очень сильно остужает пыл явившихся сотрудников полиции. Плюс, вовремя сделанный телефонный звонок с сообщением о превышении полномочий со стороны сотрудников может свести на «нет» все усилия полицейских.

7. Зафиксировать все нарушения – снимайте все действия на видео, пусть каждый сотрудник, участвующий, ведет видео съемку на телефон (требования сотрудников полиции прекратить видео съемку не законны). Оборудуйте ваш офис камерами наблюдения, желательно, что бы запись транслировалась на удаленный сервер.

8. Звонки с фиксацией Вашего обращения в 02, ОСБ, прокуратуру.

9. Проверка удостоверений сотрудников полиции – при отказе предъявить требуйте покинуть офис. При предъявлении, переписывайте все данные из удостоверения, а так же проверяйте срок действия удостоверения.

10. Распоряжение о проведении гласного ОРМ – обязательно указывайте в нем о своем не согласии в его проведении и только после этого подписывайте ознакомление с ним.

11. Контроль за действиями сотрудников полиции – не оставляйте сотрудников наедине; закрепите своих сотрудников за каждым сотрудником полиции; фиксировать все действия на видео; внесение всех замечаний, нарушений в протокол. Если не достаточно места для написания всех замечаний, то указываете —  «все замечания, нарушения изложены в приложении на «3-х» листах формата А4.»

12. Копии изымаемых документов – согласно п. 15 инструкции о порядке проведения сотрудниками ОВД РФ гласного ОРМ обследование помещений «При изъятии документов сотрудником, осуществляющим изъятие, с них изготавливаются копии, которые им заверяются и передаются лицу, у которого они были изъяты, о чем делается запись в протоколе изъятия, составляемом в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации»; п. 18. «В случае, если по истечении пяти дней после изъятия документов заверенные копии документов не были переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение трех дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления».

13. При вызове на опрос рекомендую являться с адвокатом, и не давать ни каких пояснений при этом не подписывать отказ от дачи показания по основаниям предусмотренным ст. 51 Конституции РФ, так как это сразу будет говорить всем контролирующим органам что вы что-то скрываете и сотрудники полиции на правильном пути.

Являться по вызовам нужно, при этом максимально пытаться получить информацию причинах вызова, о сути проводимой проверки, но при этом давать как можно меньше информации о Вашей финансово-хозяйственной деятельности.

Итак, граждане предприниматели или бизнесмены не нарушайте закон и охраняйте свою информацию о финансово-хозяйственной деятельности Вашей фирмы.